深市监管动态(2020年6月19日-6月23日)

   更新时间:2020-07-23 15:14  
 

  一是恺英网络股份有限公司持股5%以上的股东上海海桐开元兴息股权投资合伙企业(有限合伙)在上市公司涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查期间减持公司股票。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定,对上海海桐开元兴息股权投资合伙企业(有限合伙)给予通报批评的处分。

  二是浙江聚力文化发展股份有限公司原持股5%以上的股东宁波启亚天道企业管理咨询有限公司在上市公司涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查期间减持公司股票。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定,对宁波启亚天道企业管理咨询有限公司给予通报批评的处分。

  三是东方网力科技股份有限公司及相关当事人存在违规对外提供担保、原实际控制人非经营性占用上市公司资金、重大事项未及时披露等违规行为。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司原实际控制人、时任董事长刘光,董事兼总经理赵永军,时任董事兼财务总监张新跃,时任董事高军、谢锋、蒋宗文,时任董事兼董事会秘书张晨给予公开谴责的处分。

  本所共对4宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及买卖股票及减持违规。

  3宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是金洲慈航集团股份有限公司对前期财务数据进行差错更正。二是聚光科技(杭州)股份有限公司对前期会计差错进行更正。三是浙江田中精机股份有限公司2019年度业绩预告披露的净利润与业绩预告修正公告、业绩快报、年度报告相比存在较大差异,且业绩预告修正不及时。

  1宗涉及买卖股票及减持违规中,雅本化学股份有限公司股东阿拉山口市雅本创业投资有限公司、蔡彤、王卓颖、毛海峰、马立凡、汪新芽作为公司控股股东及其一致行动人,在累计持股比例变动达到5%时未按规定停止买卖公司股票并及时履行报告、公告义务。

  6月22日至6月24日,本所共对23起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对16起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。